浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股網下發(fā)行初步配售結果及網上中簽結果公告
03.07
2017
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浙江誠意藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“誠意藥業(yè)”、“發(fā)行人”、“公司”）首次公開發(fā)行不超過2,130萬股人民幣普通股（A股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2017]157號文核準，本次發(fā)行采用網下向符合條件的投資者詢價配售（以下簡稱“網下發(fā)行”）和網上按市值申購方式向持有上海市場非限售A股股份的社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網上發(fā)行”）相結合的方式進行。
發(fā)行人與保薦機構（主承銷商）東興證券股份有限公司（以下簡稱“東興證券”、“保薦機構（主承銷商）”）協(xié)商確定本次發(fā)行股份數(shù)量為2,130萬股。回撥機制啟動前，網下初始發(fā)行數(shù)量為1,280萬股，占本次發(fā)行總量的60.09%；網上初始發(fā)行數(shù)量為850萬股，占本次發(fā)行數(shù)量的39.91%，本次發(fā)行價格為人民幣15.76元/股。根據《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行公告》（以下簡稱“《發(fā)行公告》”）公布的回撥機制，由于網上初步有效申購倍數(shù)為8911.31倍，高于150倍，發(fā)行人和保薦機構（主承銷商）決定啟動回撥機制，將本次發(fā)行股票數(shù)量的50%由網下回撥至網上?；負芎螅W下最終發(fā)行數(shù)量為213萬股，占本次發(fā)行總量的10%；網上最終發(fā)行數(shù)量為1,917萬股，占本次發(fā)行總量90%?；負軝C制啟動后，網上發(fā)行最終中簽率為0.02530822%。
本次發(fā)行在繳款環(huán)節(jié)發(fā)生重大變化，敬請投資者重點關注，主要變化如下：
1、網下投資者應根據《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股網下發(fā)行初步配售結果及網上中簽結果公告》（以下簡稱“《網下發(fā)行初步配售結果及網上中簽結果公告》”），于2017年3月7日（T+2日）16:00前，按最終確定的發(fā)行價格與獲配數(shù)量，及時足額繳納新股認購資金。
網上投資者申購新股中簽后，應根據《網下發(fā)行初步配售結果及網上中簽結果公告》履行繳款義務，確保其資金賬戶在2017年3月7日（T+2日）日終有足額的新股認購資金，投資者款項劃付需遵守投資者所在證券公司的相關規(guī)定。
網下和網上投資者放棄認購部分的股份由保薦機構（主承銷商）包銷。
2、當出現(xiàn)網下和網上投資者繳款認購的股份數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的70%時，保薦機構（主承銷商）將中止本次新股發(fā)行，并就中止發(fā)行的原因和后續(xù)安排進行信息披露。
3、有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構（主承銷商）將違約情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案。網上投資者連續(xù)12個月內累計出現(xiàn)3次中簽后未足額繳款的情形時，6個月內不得參與新股申購。
4、本公告一經刊出，即視同向已參與網上申購并中簽的網上投資者和網下發(fā)行獲得配售的所有配售對象送達獲配繳款通知。
一、網上搖號中簽結果
根據《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行公告》，發(fā)行人浙江誠意藥業(yè)股份有限公司和本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）東興證券股份有限公司于2017年3月6日（T+1日）上午在上海市浦東東方路778號紫金山大酒店四樓會議室海棠廳主持了浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股股票網上發(fā)行搖號中簽儀式。搖號儀式按照公開、公平、公正的原則進行，搖號過程及結果已經上海市東方公證處公證?，F(xiàn)將中簽結果公告如下：
凡參與網上發(fā)行申購浙江誠意藥業(yè)股份有限公司A股股票的投資者持有的申購配號尾數(shù)與上述號碼相同的，則為中簽號碼。中簽號碼共有19,170個，每個中簽號碼只能認購1,000股浙江誠意藥業(yè)股份有限公司A股股票。
二、網下發(fā)行申購情況及初步配售結果
（一）網下發(fā)行申購情況
根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法（證監(jiān)會令[第121號]）》的要求，保薦機構（主承銷商）對參與網下申購的投資者資格進行了核查和確認。依據上海證券交易所網下申購電子化平臺最終收到的有效申購結果，保薦機構（主承銷商）做出如下統(tǒng)計：
本次發(fā)行的網下申購工作已于2017年3月3日（T日）結束。經核查確認，3006家網下投資者管理的5192個有效報價配售對象中，有19家網下投資者管理的21個有效報價配售對象未參與網下申購。其余2987家網下投資者管理的5171個有效報價配售對象按照《發(fā)行公告》的要求參與了網下申購。
未參與網下申購的具體名單如下：
（二）網下初步配售結果
根據《浙江誠意藥業(yè)股份有限公司首次公開發(fā)行A股發(fā)行安排及初步詢價公告》（以下簡稱“《發(fā)行安排及初步詢價公告》”）中公布的網下配售原則進行配售的結果如下：
以上配售安排及結果符合《發(fā)行安排及初步詢價公告》公布的配售原則，其中零股113股按照《發(fā)行安排及初步詢價公告》中的配售原則配售給德邦優(yōu)化靈活配置混合型證券投資基金。最終各配售對象獲配情況詳見附表。
三、保薦機構（主承銷商）聯(lián)系方式
網下投資者對本公告所公布的網下配售結果如有疑問，請與本次發(fā)行的保薦機構（主承銷商）聯(lián)系。具體聯(lián)系方式如下：
聯(lián)系電話：010-66551360、010-66551370
聯(lián)系人：資本市場部
發(fā)行人：浙江誠意藥業(yè)股份有限公司
保薦機構（主承銷商）：東興證券股份有限公司
2017年3月7日
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